PDF 保險業條例（第41章）「受規管活動」 的摘要說明 - ia

保險業監管局 - 新的法定要求 - ia

主要要求包括: 活動為基礎的制度. 於新制度下，任何人在其業務、受僱工作的過程中或為報酬而進行或顯示自己進行受規管活動，必須是持牌保險中介人或已經獲得豁免。. "受規管活動"包括: 洽談或安排保險合約. 邀請或誘使任何人訂立保險合約，或企圖邀請 ...

第41章 《保險業條例》 - e-Legislation

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PDF 監管政策手冊 - Hong Kong dollar

2.4 非現場監察. 2.4.1 為配合對認可機構受規管活動的持續監管,金管局每半年進行一次「銷售保險產品調查」,向認可機構收集銷售保險產品的相關資料。. 調查的目的是讓金管局了解認可機構所進行的受規管活動的概況及業內趨勢。. 2.4.2 金管局亦可要求認可機構 ...

保險業監管局 - 規則、守則及指引 - ia

指引. 《保險業條例》 (第41章) 有關向受規管人士行使施加罰款權力的指引 (指引22) 《保險業條例》 (第 41 章) 有關持牌保險中介人"適當人選"的準則指引 (指引23) 獲認可的保險資格名單. 持牌保險中介人持續專業培訓指引 (指引24) 適用於電子學習活動的規定 (請 ...

第41章 《保險業條例》 - e-Legislation

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PDF 翻譯本 本局檔號： C2/5c 致： 所有認可機構

營保險受規管活動的業務，向金融管理專員轉授其查察及調查權力，而 金管局繼續作為認可機構保險受規管活動的前線監管機構。上述《監管 政策手冊》單元闡明在有關法定制度下金管局的監管及執法模式，並概

PDF Important Note to Policyholder: Key changes regulated activity

在新的監管制度下，所有涉及受規管活動必須經由持牌人士辦理包括保險中介人即是保險經紀人或獲本公司授權之保險 代理人。 在新制度下受規管人士同時亦包括本公司直接聘用為閣下提供意見及客戶服務相關之僱員。

PDF 翻譯本 本局檔號： B1/15C C2/5C - Hong Kong dollar

為確保保險受規管活動的進行受到適當監督，認可機構應委任足夠數目的 負責人，當中應考慮的相關因素包括該認可機構的業務規模、保險服務及 產品的性質、持牌業務代表的數目，以及組織及管理架構(例如，不同業務

PDF Code of Conduct for Licensed Insurance Brokers - Icac

是為於通常情況下期望持牌保險經紀在進行受規管活動時應採納的常規及標準提 供指引。 1.3 本守則 c部分關於公司管治與 管控及程序 )的章節僅適用於持牌保險經紀公 司。該章節載列持牌保險經紀公司就其進行的受規管活動，應採納的公司管治與管

PDF CB(1)298/2024(07) - legco.gov.hk

其監管持牌保險中介人進行受規管活動的職能所投入的資源。 建議費用詳載於附件。 13. 以往的自律規管機構各有不同的收費水平及註冊年期。 與舊有的自律規管制度7相比，保監局將要求保險中介人以更統 一的方式繳納牌照費及相關費用。不同類別的個人持牌 ...

PDF 新的保險監管制度及有關轉介保險業務的忠告

「若金融機構轉介客戶至保險經紀出具保險單，並從中收取轉介費 用，該金融機構是否因此而受限於該條例項下的牌照要求？」 一個最簡單的答案是「否」，但前提是金融機構於整個轉介業務過程中需避免進行任何該條 例下所定義的「受規管活動」。 受規管活動

規管 - 錢家有道

根據《保險業條例》，任何人士在其業務或受僱工作的過程中，或為報酬而進行受規管活動 1 ，須根據《保險業條例》持有合適的牌照(除非獲得豁免)，否則即屬犯罪。 持牌保險中介人可分為持牌保險代理人及持牌保險經紀。

PDF 成立獨立保險業監管局 保監局

的保險中介人規管制度亦有相同要求。 這項操守規定的政策目的，是保險中介人在進行受 規管活動時，應以保單持有人的利益為先。例如， 保險中介人應充份了解客戶的保險需要及財務狀 況，並清楚解釋產品的特點，以確保向客戶推介合 適的保險產品。

保險業監管局 - 簡介 - ia

保險中介人的規管制度是以所作出的活動為基礎。根據《保險業條例》第64g條，任何人不得在其業務或受僱工作的過程中、或為報酬，進行受規管活動或顯示自己進行受規管活動，除非該人為持牌保險中介人或在《保險業條例》下獲豁免人士。

保險業監管局 - 持牌保險代理人的監管準則 - ia

持牌保險代理機構有責任確保其委任持牌保險代理人遵守與委任保險人 / 保險代理機構業務範圍內的受規管活動相關的所有法例、規則、法規、守則及指引； 獲授權保險人負責中介管理的管控要員負有重要責任；和; 持牌保險代理機構的負責人負有重要責任。

受規管活動的禁止 - 積金局 - Mpfa

該保險代理是否進行受規管活動呢？ 提供有關強積金計劃及成分基金的資料，有可能會被視為邀請或誘使另一人作出關鍵決定（視乎情況而定）。 例如，若該保險代理在簡介會上鼓勵成員向計劃作出額外供款、投資於該計劃下某個成分基金，或把另一個計劃的 ...

中介人及持牌人士的類別 | 證監會 - Sfc

受規管活動. 繳足股本的最低數額 ... 《證券及期貨（保險）規則》列出適用於持牌法團的保險規定。假如你有意就第1類受規管活動（證券交易）及／或第2類受規管活動（期貨合約交易）提出申請並擬成為交易所參與者，你應作好準備將會需要根據已核准的總 ...

保監局新指引業界點睇？ - 香港經濟日報 - Homepage 頻道 - 保險風雲 - 市場資訊 - 保險業起風雲

保監局：續發揮夥伴精神 制定策略. 對於業界就《有關向受規管人士行使施加罰款權力的指引草擬本》的疑慮，保監局於該草擬本的《諮詢總結》中提及，曾接獲多份來自行業協會、業界關注組、保險公司、專業團體及公營機構提交的意見，當中普遍歡迎該指引草擬本，以及新的保險中介人直接規管 ...

關於受規管活動定義的Explanation Note （一）

故此，保監局剛剛於2021年10月，出版了一份關於"受規管活動"的Explanator Note，表述了保監局對這幾條法例的理解。雖然這份Note不代表法例的真正意思，因爲有權解釋法例意思的只有法庭。如果最終閙上法庭，我們仍然可以嘗試説服法庭，這份Note的解釋不對。

你是否需要領取牌照或註冊？ | 證監會 - Sfc

普遍來說，假如你 並非 認可財務機構而進行下列活動，便需要領取牌照：. 你是在香港經營某類受規管活動的業務的法團（《證券及期貨條例》第114(1)及(2)條）； 你是（不論由你本人或由另一人代你）在香港或從香港以外的地方向公眾積極推廣你提供的任何服務的法團，而該等服務如在香港提供便 ...

金融科技當道 金管會擬放寬業務試辦、調整沙盒機制 | 金融要聞 | 產經 | 聯合新聞網

為強化金融科技發展，金管會表示，除研議增設金融市場發展與創新處，同時將修正銀行、保險與證券期貨等業務試辦規範，大幅放寬可進行創新 ...

e-Distribution - SFC

類別 2： 獲發牌進行第2類受規管活動（即期貨合約交易）的香港期貨交易所有限公司的參與者。 保險規定 根據《證券及期貨條例》，獲發牌進行若干受規管活動的法團須依照《證券及期貨（保險）規則》（該規則）所訂明的方式投購保險並將之保持有效，而這 ...

滙豐遭積金局罰款2400萬 找無牌中介拉生意 前負責人釘牌年半

積金局指強積金主事中介人香港上海滙豐銀行違反監管規定，包括向介紹人提供優待，以促使客戶參與滙豐的強積金計劃，及允許未經註冊人士進行受規管活動，向滙豐作出譴責及罰款2400萬元。該局認為，滙豐的缺失，可歸因於滙豐的前負責人員葉士奇的疏忽所引致。積金局亦譴責葉士奇，及命令 ...

保險業監管局 - 持牌保險中介人 - ia

持牌保險代理機構是指根據《保險業條例》第 64u 條，獲發牌照的獨資經營人、合夥或公司，作為任何獲授權保險人的代理人，以進行一個或多於一個業務系列的受規管活動。 持牌個人保險代理是指根據《保險業條例》第 64w 條，獲發牌照的個人，作為任何獲 ...

保險業監管局 - 規管架構概覽 - ia

業界諮詢委員會的成員包括保監局主席、保監局行政總監、不超過兩名保監局的執行董事，以及八至十二名具備保險業、處理受規管活動及消費者事務方面知識或經驗的人士，由財政司司長諮詢保監局後委任。 兩個業界諮詢委員會非官方成員的名單請按此。

積金局譴責滙豐及罰款2400萬元 葉士奇喪失中介資格18個月

積金局指，葉士奇負責監督批核及執行上述項目直至2020年11月，但葉士奇卻沒有識別不遵從相關操守要求的風險，包括提供優待的規範，及不可用未經註冊的人士進行受規管活動。積金局認為滙豐的缺失，可歸因於葉作為負責人員的疏忽所引致。